兴业银行芜湖分行关于开展经营机构办公场所
为进一步强化员工行为规范管理，有效防控案件风险，根据《兴业银行芜湖分行关于开展“深化整治市场乱象”专项工作方案》，结合质量提升年及“兴航程”合规内控提升年工作落地总体安排，兴业银行芜湖分行于12月19日对全辖经营机构开展了办公、营业场所突击检查。
本次检查由张世斌副行长主持，运营管理部、风险管理部、企业金融部、综合部、零售金融部主要负责人为小组长，抽调10名业务骨干为小组成员。各检查小组不事先通知，于14:30同时启动对各经营机构办公及营业场所的地毯式检查。检查范围包括含现金区和办公区的每一个座位、抽屉、文件柜、保险柜等，检查内容包括：是否存在违规保管客户重要资料、分行重要资料以及其他重要资料，
客户重要资料保管情况检查内容包括是否存在违规保管、私刻客户公章、财务章、个人名章等各类印章；是否存在违规保管客户现金、银行卡、存单、存折、票据等各类重要物品；是否存在违规保管客户重要空白凭证、支付设备（如账户密码、口令卡、印鉴、网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）；是否存在违规保管客户资料原件，包含但不限于身份证、银行卡、营业执照、组织结构代码证、授权书等；是否违规持有预先加盖客户或者其他单位公章、业务章的空白纸张、凭证、合同或者其他空白证明文件；是否存在违规保管客户其他重要物品、资料。
分行重要资料保管情况检查内容包括是否存有伪造、擅自印制、套用的本行重要空白凭证；是否违规保管、私刻、盗用、出借本行各类印章；是否有交叉保管、使用其他员工的个人名章、操作卡、授权卡、密码或口令等；是否存有非我行对公业务正常使用的空白合同、单据等资料；是否存在空白纸张、凭证、合同、空白审批表等加盖我行各级印章；是否存在违规保管分行其他重要物品、资料。
其他重要资料保管情况检查内容包括是否存在非本行销售产品的相关资料，包括但不限于产品合约、协议、推荐资料、说明书、宣传资料等各类资料；是否存在员工以客户名义进行买卖基金、理财产品等投资资料；是否存在员工带有居间服务性质的各类协议合同等；是否存在员工组织或参与民间借贷、过桥贷款或违规担保的敏感资料，包括但不限于借款协议、借款借据、担保合同、承诺函等；是否存在员工持有机构违规对外担保的相关资料；是否存在可能涉及与客户发生异常资金往来的敏感材料；是否违规持有POS机具、拉卡拉等机具；是否存在其他违反本行“员工行为十三条禁令”等本行员工异常行为管理规章制度的物品或资料。
通过本次突击检查，全行干部、员工的合规意识进一步提高，合规致胜的理念更加深入人心，各项业务开展、办理进一步规范，分行案件防控风险管理得到进一步加强。
（兴业银行芜湖分行供稿）
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